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交易结算风险管理系统

交易结算风险管理系统
交易结算风险管理系统是指为了降低交易结算风险而设计的一种系统。交易结算风险是指在交易完成后,由于交易对手方出现违约、错误结算、系统故障等问题而导致交易无法结算的风险。为了解决这一风险,交易结算风险管理系统提供了一套完整的流程和工具。首先,该系统具有完善的风险评估功能,可以对交易对手方进行信用评级和风险测量,以辨别潜在的高风险交易对手。其次,系统提供了交易合规性检查机制,确保交易符合内部和外部合规法规要求。此外,交易结算风险管理系统还拥有强大的流程和控制功能,可以对交易进行准确、及时的确认和结算,并跟踪交易清算和交割的进展。同时,系统具备灵活的异常处理能力,能够识别并处理交易中可能出现的问题和风险情况。最后,交易结算风险管理系统提供了全面的报告和监控功能,可以生成各种风险报告和交易情况报告,帮助管理层及时了解和评估风险状况,做出相应的决策。总之,交易结算风险管理系统通过综合的风险评估、合规性检查、流程控制、异常处理和报告监控等功能,有效管理和降低交易结算风险,提升交易的安全性和稳定性。

系统版本1

*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!

编号 模块名称 字段参数
1 交易账户管理 账户编号、账户名称、开户行、开户地、账户类型、风险等级、账户余额等
2 客户信息管理 客户编号、客户姓名、身份证号、手机号码、邮箱地址、资金来源、风险承受能力、注册时间等
3 交易订单管理 订单编号、客户编号、交易金额、交易类型、下单时间、交易状态、结算状态、交易费用等
4 交易风控 交易金额、交易类型、客户风险等级、客户账户余额、交易时间、审批状态、风险提示等
5 结算管理 结算日期、结算金额、结算状态、结算方式、手续费、结算银行账号等
6 资金划转 划转类型、源账户编号、目标账户编号、划转金额、划转时间、处理状态等
7 风险评估 客户编号、客户姓名、资产状况、投资偏好、风险承受能力、客户等级、风险评估时间等
8 数据统计 时间段、交易类型、交易金额、客户数量、交易成功率、交易费用等
9 审批管理 审批类型、客户编号、申请时间、审批状态、审批结果、审批人员等
10 资金监管 客户编号、账户类型、账户余额、资金流向、监管机构、监管时间等
11 交易记录查询 客户编号、交易类型、交易金额、交易时间、交易状态、结算状态等
12 交易风控参数设置 风控阈值设置、风险评估标准、客户型判定等
13 授权管理 客户编号、授权类型、授权有效期、授权状态、授权时间等
14 风险控制报告 客户编号、报告类型、报告内容、生成时间、报告状态等
15 交易日志管理 操作人员、操作时间、操作类型、操作内容、操作结果等
16 系统权限管理 角色名称、角色权限、用户编号、用户姓名、用户状态、注册时间等
17 特殊交易监控 交易类型、交易金额、监控机构、监控时间、监控状态等
18 交易合规检查 资金来源、交易目的、交易对象、交易类型、交易时间、合规检查结果等
19 交易清算 清算日期、清算金额、清算状态、清算人员、清算时间等
20 交易异常处理 异常类型、异常原因、异常发生时间、处理人员、处理结果等
TAG标签:交易 / 结算 / 风险  HOT热度:28
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